基金从业资格考试高分必做题
1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是 ( )
A.投资标的不同
B.投资目标不同
C.组织形式不同
D.交易方式不同
2.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
3.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 ( )
A.经济波动风险
B.政策风险
C.购买力风险
D.经营风险4.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 ( )
A.政策风险
B.非系统风险
C.总风险
D.系统风险
5.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 ( )
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
6.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A.1
B.2
C.3
D.57.从( )看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A.投资规模
B.投资方式上
C.投资目标
D.投资组合
8.开放式基金的认购费率不得超过 ( )
A.3%
B.2.5%
C.10%
D.5%
9.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是 ( )
A.电话服务中心
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.短信服务
D.互联网、媒体和宣传手册的应用
10.以下不属于投资组合公告的披露事项的是 ( )
A.按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B.债券市价(不含国债)合计
C.国债、货币资金合计
D.列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称：数量、市值占基金资产净值比例(%) 11.《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近( )内无重大违法违规行为。
A.1年
B.6个月
C.3个月
D.2个月
12.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金组织
D.基金份额持有人
13.基金组织在契约型证券投资基金中是一个 ( )
A.代理机构
B.中介机构
C无形机构
D.有形机构
14.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 ( )
A.基金管理公司的公司章程
B.托管协议
C.基金契约
D.基金招募书
15.《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.非基金管理人的其他基金管理公司
16.基金托管人资格由中国证监会和( )核准。
A.中国人民银行
B.中国证监会的当地派出机构
C.财政部
D.中国银监会
17.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资资产买卖股票按照0.1%的税率征收 ( )
A.印花税
B.企业所得税
C.营业税
D.个人所得税
18.以下关于公司型基金的正确表述是 ( )
A.基金公司是独立的法人机构
B.基金公司不是独立的法人机构
C.在国际上一定不是上市基金
D.肯定是封闭基金
19.一般来说，开放式基金的`申购赎回价是以( )为基础计算的。
A.基金单位资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
20.封闭式基金溢价发行是指 ( )
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是 21.大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )%以上通过。
A.30
B.50
C.60
D.70
22.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金发行规模
D.固定金额
23.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币 ( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
24.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。
A.平均价
B.成本价
C.开盘价
D.收盘价
25.在( )方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A.自销
B.代销
C.承销
D.包销
26.( )是基金收益分配的基础。
A.基金收取的各项费用
B.基金获得的税收优惠
C.基金净收益
D.基金管理费和托管费
27.由基金投资者直接支付的费用有 ( )
A.申购费
B.交易佣金
C.过户费
D.托管费
28.封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
29.基金是一种( )投资工具。
A.直接
B.间接
C.实业
D.债权
30.基金( )是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 ( )
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
